• 2007. évi CXXXVIII. törvény
  • a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól1
  •     ELSŐ RÉSZ
  •     BEVEZETŐ RENDELKEZÉSEK
  •         I. Fejezet
  •         A TÖRVÉNY HATÁLYA
  •         II. Fejezet
  •         ÉRTELMEZŐ RENDELKEZÉSEK
  •     MÁSODIK RÉSZ
  •     A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ MŰKÖDÉSÉNEK MEGKEZDÉSE
  •         III. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG ÉS A KIEGÉSZÍTŐ SZOLGÁLTATÁS
  •         IV. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ MŰKÖDÉSÉNEK TÁRGYI ÉS TECHNIKAI FELTÉTELEI
  •             Az informatikai rendszer
  •             Az induló tőke
  •         V. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ MŰKÖDÉSÉNEK SZERVEZETI FELTÉTELEI
  •             Belső ellenőrzési szervezeti egység
  •             Kockázatkezelésért felelős szervezeti egység
  •             A jogszabályoknak történő megfelelésért felelős vezető
  •         VI. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ MŰKÖDÉSÉNEK SZEMÉLYI FELTÉTELEI
  •             Személyi összeférhetetlenség
  •     HARMADIK RÉSZ
  •     A BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG, AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÁS, VALAMINT A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSBAN ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓBAN TÖRTÉNŐ TULAJDONSZERZÉS ENGEDÉLYEZÉSE
  •         VII. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG ENGEDÉLYEZÉSE
  •         VIII. Fejezet
  •         AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÁS ENGEDÉLYEZÉSE
  •         IX. Fejezet
  •         A TULAJDONSZERZÉS ENGEDÉLYEZÉSE
  •             A befektetési vállalkozásban történő tulajdonszerzés
  •     NEGYEDIK RÉSZ
  •     A BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG ÉS KIEGÉSZÍTŐ SZOLGÁLTATÁS VÉGZÉSÉNEK SZABÁLYAI
  •         X. Fejezet
  •         AZ ÜGYFELEK TÁJÉKOZTATÁSÁRA VONATKOZÓ SZABÁLYOK
  •             A tájékoztatás általános szabályai
  •         XI. Fejezet
  •         A SZERZŐDÉSKÖTÉS SZABÁLYAI
  •             Előzetes tájékoztatási kötelezettség
  •             Előzetes tájékozódási kötelezettség
  •             Az ügyfél minősítése
  •             A szerződésre vonatkozó formai és tartalmi követelmények
  •             A szerződéskötés megtagadása
  •         XII. Fejezet
  •         A SZERZŐDÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ NYILVÁNTARTÁSI KÖTELEZETTSÉGEK
  •             A szerződések és megbízások nyilvántartása
  •             Az ügyfél pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelése
  •         XIII. Fejezet
  •         A SZERZŐDÉS TELJESÍTÉSE ÉS A MEGBÍZÁS VÉGREHAJTÁSA
  •             A megbízás ügyfél számára legkedvezőbb végrehajtása
  •             Az ügyfelek megbízásainak kezelése és az allokáció szabályai
  •             A halasztott pénzügyi teljesítés
  •             A megbízás végrehajtását követő tájékoztatás
  •         XIV. Fejezet
  •         EGYES BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉGEK ÉS KIEGÉSZÍTŐ SZOLGÁLTATÁSOK KÜLÖNLEGES SZABÁLYAI
  •             A portfóliókezelési tevékenység
  •             A rendszeres internalizálás
  •             A befektetési elemzés
  •             A befektetési hitelezés
  •         XV. Fejezet
  •         A KISZERVEZÉS SZABÁLYAI
  •     ÖTÖDIK RÉSZ
  •     AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÁS SZABÁLYAI
  •         XVI. Fejezet
  •         A SZERZŐDÉSKÖTÉS SZABÁLYAI ÉS A KAPCSOLÓDÓ NYILVÁNTARTÁSI KÖTELEZETTSÉGEK
  •             A szerződéskötést megelőző tájékoztatási kötelezettség
  •             A szerződéskötést megelőző tájékozódási kötelezettség
  •             A szerződéskötés megtagadása
  •             A szerződéshez kapcsolódó nyilvántartási kötelezettségek
  •             Az ügyfelek eszközeinek és pénzeszközeinek kezelése
  •         XVII. Fejezet
  •         A MEGBÍZÁS VÉGREHAJTÁSA
  •             Az ügyfelek megbízásainak kezelése és az allokáció
  •             A megbízás végrehajtását követő tájékoztatás
  •             Az árutőzsdei szolgáltató tevékenységének kiszervezése
  •         XVIII. Fejezet
  •         KÖZÖS SZABÁLYOK
  •     HATODIK RÉSZ
  •     A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ MŰKÖDÉSE
  •         XIX. Fejezet
  •         FELELŐSSÉGI SZABÁLYOK
  •             A jogszabályoknak és szabályzatoknak történő megfelelés
  •             Belső ellenőrzés
  •             Könyvvizsgálat
  •         XX. Fejezet
  •         KOCKÁZATKEZELÉSI SZABÁLYOK
  •             Kockázatvállalás és kockázatkezelés
  •             Kereskedési könyv
  •             A befektetési vállalkozás szavatoló tőkéje, tőkeszükséglete
  •             A vezető állású személyek, alkalmazottak és egyéb érintett személyek saját ügyletei
  •             Összeférhetetlenség
  •         XXI. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ TEVÉKENYSÉGÉVEL ÖSSZEFÜGGŐ EGYÉB KÜLÖNLEGES SZABÁLYOK
  •             A közvetítőre és a közvetítő igénybevételére vonatkozó szabályok
  •             Titoktartás
  •             A panaszkezelés
  •             A reklámtevékenységre vonatkozó különös szabályok
  •             Bejelentési és adatszolgáltatási kötelezettségek
  •         XXII. Fejezet
  •         A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS AZ ÁRUTŐZSDEI SZOLGÁLTATÓ JOGUTÓD NÉLKÜLI MEGSZŰNÉSE ÉS AZ ÁLLOMÁNY-ÁTRUHÁZÁS
  •             A jogutód nélküli megszűnésre vonatkozó általános szabályok
  •             Csődeljárás
  •             Végelszámolás
  •             Felszámolás
  •             Állomány-átruházás
  •     HETEDIK RÉSZ
  •     A MULTILATERÁLIS KERESKEDÉSI RENDSZER
  •         XXIII. Fejezet
  •         A MULTILATERÁLIS KERESKEDÉSI RENDSZER MŰKÖDÉSÉNEK FELTÉTELEI
  •         XXIV. Fejezet
  •         A MULTILATERÁLIS KERESKEDÉSI RENDSZER ENGEDÉLYEZÉSE
  •         XXV. Fejezet
  •         A MULTILATERÁLIS KERESKEDÉSI RENDSZER MŰKÖDÉSÉNEK SPECIÁLIS SZABÁLYAI
  •             A kereskedési rendszerhez történő megkülönböztetésmentes hozzáférés
  •             Kereskedési szabályok
  •     NYOLCADIK RÉSZ
  •     A FELÜGYELÉS ÉS EGYES FOGYASZTÓVÉDELMI RENDELKEZÉSEK ÉRVÉNYESÍTÉSÉNEK SZABÁLYAI
  •         XXVI. Fejezet
  •         A FELÜGYELET MŰKÖDÉSÉVEL KAPCSOLATOS SZABÁLYOK
  •             A felügyeleti díj
  •             Az igazgatási-szolgáltatási díj
  •         XXVII. Fejezet
  •         A FELÜGYELET FELÜGYELÉSI TEVÉKENYSÉGE
  •             A Felügyelet nyilvántartásai
  •             Adatkezelési szabályok
  •             Felügyeleti felülvizsgálat és értékelés
  •         XXVIII. Fejezet
  •         A FELÜGYELET INTÉZKEDÉSEI ÉS SZANKCIÓI
  •         XXIX. Fejezet
  •         EGYÜTTMŰKÖDÉS AZ EURÓPAI GAZDASÁGI TÉRSÉG ÁLLAMAINAK FELÜGYELETI HATÓSÁGAIVAL
  •             A befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére jogosító engedély kiadását megelőző konzultáció
  •             A határon átnyúló tevékenység megkezdését és fióktelep létesítését megelőző értesítés
  •             Egyes kockázatkezelési szabályok együttes alkalmazásának engedélyezése
  •             A fogadó EGT-állami felügyelési feladatok és hatáskörök
  •         XXX. Fejezet
  •         ELJÁRÁS EGYES FOGYASZTÓVÉDELMI RENDELKEZÉSEK MEGSÉRTÉSE ESETÉN
  •     KILENCEDIK RÉSZ
  •     ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK
  •         Felhatalmazó rendelkezések
  •         Hatálybalépés
  •         Átmeneti rendelkezések
  •         Jogharmonizációs záradék
  •         Módosuló jogszabályok
  •             Az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény módosítása
  •             A Magyar Export-Import Bank Részvénytársaságról és a Magyar Exporthitel Biztosító Részvénytársaságról szóló 1994. évi XLII. törvény módosítása
  •             A hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló 1996. évi CXII. törvény módosítása
  •             A jelzálog-hitelintézetről és a jelzáloglevélről szóló 1997. évi XXX. törvény módosítása
  •             A külföldi székhelyű vállalkozások magyarországi fióktelepeiről és kereskedelmi képviseleteiről szóló 1997. évi CXXXII. törvény módosítása
  •             A fogyasztóvédelemről szóló 1997. évi CLV. törvény módosítása
  •             A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény módosítása
  •             A biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény módosítása
  •             A postáról szóló 2003. évi CI. törvény módosítása
  •             A kis- és középvállalkozásokról, fejlődésük támogatásáról szóló 2004. évi XXXIV. törvény módosítása
  •             A távértékesítés keretében kötött pénzügyi ágazati szolgáltatási szerződésekről szóló 2005. évi XXV. törvény módosítása
  •             A foglalkoztatói nyugdíjról és intézményeiről szóló 2007. évi CXVII. törvény módosítása
  •             A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény módosítása
  •     1. melléklet a 2007. évi CXXXVIII. törvényhez
  •     2. melléklet a 2007. évi CXXXVIII. törvényhez
  •     A szavatoló tőke számítása
  •     3. melléklet a 2007. évi CXXXVIII. törvényhez
  •     A portfóliókezelési tevékenységet végző által a kezelt portfólión elért teljesítmény, illetve hozam számításának, bemutatásának és közzétételének szabályai, elvei